Izmjene: NN 114/2001

Članak 8. izmijenjenčlankom 1. ovoga akta

Prospekt

(1) Osim podataka propisanih Zakonom o investicijskim fondovima prospekt Fonda obvezno sadrži i sljedeće:

- nacrt statuta, koji mora sadržavati sve što i budući statut, osim odredbi o iznosu temeljnog kapitala i nominalnim iznosima dionica,

- postotak naknade iz članka 33. ovoga Zakona,

– iznos jamstvenog pologa i financijski plan raspolaganja sredstvima jamstvenog pologa, koji mora uključivati troškove upravljanja Fondom, iskazane na godišnjem nivou i to, uključivo troškove za prikupljanje kupona, reklamu, reviziju poslovnih knjiga, održavanje registra dionica, troškove burzovnih transakcija, najam uredskog prostora, trošak uvrštenja dionica na burzu, troškove dozvola, troškove objavljivanja prospekta i periodičkih priopćenja, troškove članova uprave i nadzornog odbora Fonda, te ostale troškove upravljanja fondom, osim naknade Društvu,

- umjesto podataka navedenih u članku 196. stavku 1. točki 2., 3., 4., 8., 9., 10. i 11. Zakona o trgovačkim društvima, prospekt obvezno sadrži odgovarajuća objašnjenja o planu prikupljanja privatizacijskih dionica, načinu procjene njihove vrijednosti, načinu usvajanja i objavljivanja statuta, o načinu upisa, uplate i raspoređivanja dionica Fonda, te o prvom sazivanju skupštine Fonda.

(2) Ministar privatizacije može propisati i dodatni obvezni sadržaj prospekta.

Članak 25. izmijenjenčlankom 2. ovoga akta

Jamstveni polog

(1) Osnivanje i upravljanje Fondom financira se isključivo iz jamstvenog pologa, sukladno financijskom planu raspolaganja sredstvima jamstvenog pologa, koji je sastavni dio prospekta.

(2) Dio položnih novčanih sredstava koji nije neophodan za tekuće financiranje upravljanja Fondom, Društvo smije ulagati samo u kratkoročne državne vrijednosnice, koje postaju sastavni dio jamstvenog pologa.

(3) Naloge za isplatu navedene u prethodnim stavcima daje uprava Fonda.

(4) Prije istjeka roka trajanja Fonda Društvo ne smije povlačiti sredstva iz jamstvenog pologa, izuzev kamata i prihode od ulaganja sredstava pologa.

(5) Sredstva na računu jamstvenog pologa te vrijednosnice stečene ulaganjem položenih sredstava, vlasništvo su Društva, ali su izuzeti od ovrhe.

(6) Nakon što uplati jamstveni polog, Društvo ga smije povećati dodatnim uplatama samo po odobrenju Komisije i isključivo iz izvora koji nisu imovina Fonda niti su s njom povezani, ako preostala sredstva nisu dostatna za upravljanje Fondom.

(7) Nakon istjeka roka trajanja Fonda ili nakon prestanka upravljanja Fondom, Društvo može ostatak sredstava povući iz pologa tek nakon što Komisija odobri konačni obračun troškova upravljanja Fondom i povlačenje sredstava iz pologa. Neuspješno društvo može povući ostatak sredstava iz pologa nakon što Ministarstvo potvrdi preuzimanje upisnica i prikupljenih dionica.

(8) Iznimno od stavka 1. ovoga članka iz imovine Fonda mogu se financirati:

– naknade Središnjoj depozitarnoj agenciji za usluge depozitorija nematerijaliziranih dionica privatizacijskih investicijskih fondova,

– naknade društvima za poslovanje vrijednosnim papirima, burzi i uređenom javnom tržištu koje nastaju u vezi s prodajom i kupnjom vrijednosnih papira za račun Fonda putem elektronskoga trgovinskog sustava na burzi i uređenom javnom tržištu,

– naknade društvima za poslovanje vrijednosnim papirima, burzi ili uređenom javnom tržištu, kao i troškovi financijskog i investicijskog savjetovanja koji nastanu u vezi s prodajom vrijednosnih papira kada se ne koristi elektronski trgovinski sustav burze i uređenog javnog tržišta, odnosno prilikom javnog nadmetanja (javna dražba ili javno prikupljanje ponuda) i to isključivo za prodaju dionica kada Fond samostalno ili sa trećim zajedno prodaje dionice jednog izdavatelja koje predstavljaju najmanje 25% temeljnog kapitala ili ukupnog broja glasova u skupštini tog izdavatelja,

– troškove prodaje dionica iz portfelja putem javne dražbe ili javnim prikupljanjem ponuda,

– troškovi naplate potraživanja Fonda,

– troškovi uvrštenja dionica Fonda na Zagrebačku burzu, strane burze ili uređena javna tržišta,

– troškovi u svezi s javnom ponudom prema Zakonu o preuzimanju dioničkih društava.

Članak 26. izmijenjenčlancima 3. i 4. ovoga akta

Imovina Fonda i ograničenja ulaganja

(1) Ograničenja iz članka 9. stavka 2. i članka 10. stavka 3. Zakona o investicijskim fondovima ne odnose se na Fond.

(1) Struktura Fonda mora se dovesti u granice određene člankom 10. stavkom 1. Zakona o investicijskim fondovima najkasnije u roku od 180 dana od uvrštenja dionica Fonda na burzu ili uređeno javno tržište.

(2) Odredbe članka 14. stavka 1. Zakona o investicijskim fondovima ne primjenjuju se na Fond. Vrijednost imovine Fonda izračunava i utvrđuje Društvo, u okviru godišnjih i tromjesečnih izvješća Fonda. Metode procjene i utvrđivanja vrijednosti moraju odgovarati međunarodno priznatim standardima i pravilima iz članka 13. stavka 2. ovoga Zakona.

Članak 26.a dodančlankom 4. ovoga akta

(1) Sredstva ostvarena prodajom iz portfelja Fonda, Fond ulaže u vrijednosne papire propisane odredbama Zakona o investicijskim fondovima.

(2) Sredstva ostvarena prodajom iz portfelja Fonda, Fond može ulagati i u komercijalne zapise i druge kratkoročne dužničke vrijednosne papire s rokom dospijeća od najviše jedne godine, čija ukupna vrijednost ne smije prelaziti 10% vrijednosti imovine Fonda.

(3) Ograničenja iz stavka 2. ovoga članka ne odnose se na kratkoročne vrijednosne papire izdavatelja: Republike Hrvatske ili za koje garantira Republika Hrvatska, Hrvatske narodne banke i Ministarstva financija.

(4) Sredstva Fonda ne smiju se ulagati u nekretnine. Ako Fond stekne nekretnine, Društvo je obvezno prodati ih u roku od godine dana od dana stjecanja. U slučaju stjecanja nekretnina prijenosom vlasništva u svrhu osiguranja rok za prodaju nekretnina počinje teći od dana kada Fond postane punopravni vlasnik nekretnine.

Članak 27. izmijenjenčlancima 5. i 6. ovoga akta

Trgovanje predmetima imovine Fonda

Svaka prodaja ili raspolaganje, odnosno ulaganje vrijednosnih papira (1) Prodaja dionica iz portfelja Fonda obvezno se obavlja na burzi vrijednosnih papira ili na uređenom javnom tržištu, putem kotacije ili javnom dražbom. odnosno drugom organiziranom tržištu. Iznimno, ako Fond ili više Fondova zajedno prodaju dionice jednog izdavatelja koje predstavljaju najmanje 25% temeljnog kapitala ili ukupnog broja glasova u skupštini tog izdavatelja, prodaja može biti obavljena i putem javnog nadmetanja (javnom dražbom ili javnim prikupljanjem ponuda), izvan burze vrijednosnih papira ili uređenoga javnog tržišta, odnosno drugoga organiziranog tržišta.

(2) Poziv za sudjelovanje u javnom nadmetanju i uvjete javnog nadmetanja Društvo je obvezno objaviti u »Narodnim novinama« i najmanje u jednim dnevnim novinama koje se redovito prodaju na cijelom teritoriju Republike Hrvatske. Poziv mora biti upućen javnosti i pravo na sudjelovanje u nadmetanju ne može biti ograničeno na određene osobe ili vrste osoba.

(3) Komisija može propisati obvezne uvjete i pravila postupka prodaje dionica iz portfelja Fonda javnim nadmetanjem.

(4) Fond i Hrvatski fond za privatizaciju mogu dogovoriti zajedničku prodaju dionica istog izdavatelja. Takva prodaja obvezno se obavlja javnim nadmetanjem, koje može biti provedeno i po pravilima po kojima Hrvatski fond za privatizaciju prodaje dionice iz svog portfelja.

(5) Iznimno od odredbe stavka 1. ovoga članka, dopuštena je prodaja dionica prihvaćanjem ponude za preuzimanje dioničkog društva objavljene sukladno Zakonu o postupku preuzimanja dioničkih društva.

(6) Fond koji ima dionice jednog izdavatelja koje predstavljaju najmanje 25% temeljnog kapitala ili ukupnog broja glasova u skupštini tog izdavatelja obvezan je te dionice ponuditi na stalnu prodaju putem uređenog tržišta vrijednosnica ili ponudom u javnim glasilima i to najmanje jednom u svakom tromjesečju, počevši od prvoga sljedećeg tromjesečja nakon tromjesečja u kojem je ovaj Zakon stupio na snagu, s tim da između ponuda ne može proteći više od četiri mjeseca.

(7) Fond koji ima dionice jednog izdavatelja koje predstavljaju najmanje 10% temeljnog kapitala ili ukupnog broja glasova u skupštini tog izdavatelja obvezan je te dionice ponuditi na stalnu prodaju putem uređenog tržišta vrijednosnica ili ponudom u javnim glasilima i to najmanje jednom u svakom polugodištu, počevši od prvoga sljedećeg polugodišta nakon polugodišta u kojem je ovaj Zakon stupio na snagu, s tim da između ponuda ne može proteći više od osam mjeseci.

(8) Ako društvo za upravljanje fondom ne postupi sukladno stavku 6. i 7. ovoga članka, Komisija može postupiti sukladno odredbi članka 38. ovoga Zakona.

Članak 27.a dodančlankom 6. ovoga akta

(1) Kada prodaje vrijednosne papire na burzi ili uređenom javnom tržištu, Društvo je obvezno najkasnije četrnaest dana prije dana isticanja ponude za prodaju u trgovinski sustav, dostaviti toj burzi odnosno uređenom javnom tržištu i Komisiji pisanu obavijest o namjeravanoj prodaji dionica koja sadrži sljedeće podatke:

1. tvrtku privatizacijskoga investicijskog fonda,

2. tvrtku društva za upravljanje privatizacijskim investicijskim fondom,

3. tvrtku izdavatelja čije dionice društvo za upravljanje privatizacijskim investicijskim fondom ima namjeru prodati,

4. datum kada će se ponuda na prodaju istaknuti u trgovinski sustav burze ili uređenoga javnog tržišta.

(2) Dionicama iz stavka 1. ovoga članka podrazumijevaju se privatizacijske dionice koje su fondovi stekli u postupku kuponske privatizacije i privatizacijske dionice koje su fondovi stekli ili stječu međusobnom trgovinom.

(3) Od obveze izvješćivanja iz stavka 1. i 2. ovoga članka izuzeta su trgovanja vrijednosnim papirima koji su uvršteni u službenu (redovitu) kotaciju burze i dionice kojima se trguje najmanje 10 dana u mjesecu na ostalim kotacijama burze ili uređenom javnom tržištu.

Članak 27.b dodančlankom 6. ovoga akta

Društvo koje ne istakne najavljenu ponudu, ili ponudu opozove, obvezno je o ovoj činjenici uz detaljno obrazloženje dostaviti pisanu obavijest Komisiji u roku od sedam dana od dana najavljenog trgovanja, odnosno poziva.

Članak 27.c dodančlankom 6. ovoga akta

(1) Burza, odnosno uređeno javno tržište obvezni su obavijest iz članka 27.a ovoga Zakona učiniti dostupnom svojim članovima putem vlastitoga trgovinskog sustava, odnosno na drugi odgovarajući način, prvi radni dan nakon dana primitka obavijesti.

(2) Komisija je ovlaštena obavijest iz članka 27.a ovoga Zakona učiniti dostupnom javnosti putem javne informacijske knjižnice, oglasne ploče ili na drugi odgovarajući način.

Članak 28. izmijenjenčlankom 7. ovoga akta

Trajanje Fonda i pretvorba u zatvoreni fond

(1) Fond može trajati najdulje 5 godina od dana upisa Fonda u sudski registar.

(2) Najkasnije na dan istjeka roka iz stavka 1. ovoga članka, Društvo je obvezno Komisiji podnijeti zahtjev da Fond nastavi djelovati kao zatvoreni fond u skladu s odredbama Zakona o investicijskim fondovima te priložiti izvješće o stanju imovine Fonda.

(3) Nakon istjeka isteka roka iz stavka 1. ovoga članka, Društvo društvo ne smije započinjati nikakve poslove u pravcu smjeru raspolaganja imovinom Fonda bez posebnog odobrenja Komisije, sve dok Komisija ne odobri da Fond nastavi djelovati kao zatvoreni fond Fond u skladu s odredbama Zakona o investicijskim fondovima.

Članak 30. izmijenjenčlankom 8. ovoga akta

(1) Ako Fond ne ispunjava uvjete da djeluje kao zatvoreni fond u skladu sa Zakonom o investicijskim fondovima, Komisija će odbiti zahtjev za nastavak djelovanja i Društvo je obvezno provesti likvidaciju Fonda.

(2) Ako Komisija odobri nastavak djelovanja Fonda, Društvo donosi odluke o:

- povećanju – sazivanju glavne skupštine Fonda radi povećanja temeljnog kapitala, ako za to postoje uvjeti, u skladu s člankom iz članka 33. ovoga Zakona

– isplati 50% naknade Društvu iz imovine Fonda, ako za to postoje uvjeti iz članka 33. ovoga Zakona

– usklađenju akata Fonda sa Zakonom o investicijskim fondovima, odnosno, ako su ranije donesene, te odluke stupaju na snagu.

(3) Povećanje temeljnog kapitala i Odluka o povećanju temeljnog kapitala upisuje se u sudski registar na temelju prethodnog odobrenja Komisije i odluke glavne skupštine Fonda, a nastavak djelovanja Fonda kao zatvorenog fonda Fonda upisuje se u sudski registar na temelju prethodnog odobrenja Komisije.

Članak 31. izmijenjenčlankom 9. ovoga akta

(1) Komisija može propisati obvezni sadržaj zahtjeva za nastavak djelovanja Fonda, zahtjeva za odobrenje iznosa naknade za upravljanje Fondom i povećanja temeljnog kapitala i, te zahtjeva za odobrenje usklađenja akata Fonda, te priloga uz te zahtjeve.

(2) Zahtjeve navedene u stavku 1. ovoga članka Društvo može objediniti u zahtjevu za nastavak djelovanja Fonda.

Članak 32. izmijenjenčlankom 10. ovoga akta

(1) Zahtjev iz članka 28. stavka 2. ovoga Zakona Društvo može podnijeti i prije istjeka roka iz članka 28. stavka 1. ovoga Zakona.

(2) Od podnošenja zahtjeva iz prethodnog stavka do odluke Komisije o zahtjevu, Društvo ne smije započinjati nikakve poslove u pravcu raspolaganja imovinom Fonda bez posebnog odobrenja Komisije.

(3) Ako Društvo podnese zahtjev sukladno stavku 1. ovoga članka a Fond ne ispunjava uvjete da djeluje kao zatvoreni fond, Komisija će odbiti zahtjev ali može dozvoliti da Fond djeluje po odredbama ovoga Zakona sve do istjeka roka iz članka 28. stavka 1. ovoga Zakona.

Članak 33. izmijenjenčlankom 11. ovoga akta

Naknada Društvu

(1) Za upravljanje Fondom Društvo ima pravo na naknadu koja može iznositi najviše 30% od razlike prosječne vagane burzovne cijene svih dionica Fonda posljednjih devedeset dana trajanja Fonda prije dana podnošenja zahtjeva iz članka 28. stavka 2. ovoga Zakona i drugih devedeset dana po uvrštenju dionica Fonda na burzu.

(2) Postotak naknade Društvo obvezno određuje u prospektu za prikupljanje kupona i u statutu Fonda.

(3) Potraživanje 50% ukupne naknade određene Statutom i prospektom Fonda Društvo ne može naplatiti iz imovine Fonda. Nakon što Komisija odobri da Fond nastavi djelovati kao zatvoreni fond, Društvo stječe pravo na zamjenu odnosno pretvaranje tog potraživanja u dionice Fonda. (4) Radi ostvarivanja prava iz prethodnog stavka, povećava se temeljni kapital Fonda i Društvu se izdaju dionice Fonda, koje je obvezno uvrstiti nakon što nastavak djelovanja Fonda kao zatvorenog fonda bude upisan u sudski registar.

(4) preostalih 50% ukupne naknade određene Statutom i prospektom Fonda, Društvo će ostvariti na sljedeći način:

1. Društvo je obvezno sazvati glavnu skupštinu Fonda najkasnije 3 mjeseca od odobrenja Komisije, radi donošenja odluke o povećanju temeljnog kapitala ulozima, u visini 50% potraživanja naknade, te u slučaju da odluka bude usvojena u skladu s odredbama Zakona o trgovačkim društvima i Statutom Fonda, povećati temeljni kapital i izdati nove dionice Fonda u korist Društva, koje se obvezno uvrštavaju na burzu ili uređeno javno tržište.

2. U slučaju da na sazvanoj i održanoj skupštini odluka o povećanju temeljnog kapitala ne bude usvojena u skladu s odredbama Zakona o trgovačkim društvima i Statutom Fonda, Društvo ima pravo i preostalih 50% potraživanja naplatiti iz imovine Fonda.

Članak 35. izmijenjenčlankom 12. ovoga akta

(1) Ako Društvu prestane pravo na upravljanje Fondom na bilo koji način osim otkazom, pravo raspolaganja jamstvenim pologom prelazi na depozitnu banku i Društvo nema pravo na naknadu za upravljanje Fondom. Komisija će odobriti konačni obračun upravljanja Fondom i dozvoliti Društvu da povuče preostala sredstva iz jamstvenog pologa tek nakon što drugo društvo za upravljanje fondovima osnuje svoj jamstveni polog i od Komisije dobije odobrenje za upravljanje Fondom. Komisija može odobriti niži iznos novog jamstvenog pologa, razmjerno preostalom vremenu trajanja Fonda.

(2) Ako Komisija na temelju članka 38. ovoga Zakona povuče odobrenje za poslovanje društva, te se nakon objave poziva drugim društvima za upravljanje fondovima da podnesu ponude i zahtjeve za upravljanje određenim Fondom niti jedno društvo ne odazove svojom ponudom, odnosno ne ispuni uvjete propisane ovim Zakonom, primjenjuje se članak 49. stavak 5., 6. i 7. Zakona o investicijskim fondovima.

(3) U slučaju otvaranja postupka stečaja ili likvidacije nad Fondom, Komisija će dozvoliti povlačenje sredstava iz jamstvenog pologa tek nakon što okončanje tog postupka bude upisano u sudski registar.

Članak 40. izmijenjenčlancima 13. i 14. ovoga akta

Kaznene odredbe

(1) Novčanom kaznom u iznosu od 20.000,00 do 100.000,00 kuna kaznit će se za prekršaj društvo za upravljanje investicijskim fondovima ako:

1. postupi protivno odredbi članka 6. stavka 3. ovoga Zakona,

2. započne s upisom dionica prije nego ispuni uvjete iz članka 9. stavka 2. ovoga Zakona,

3. prikuplja privatizacijske kupone protivno odredbi članka 9. stavka 4. ovoga Zakona,

4. ne objavi statut i izvješće o osnivanju u roku i na način iz članka 20. ovoga Zakona,

5. ne sazove skupštinu Fonda u roku iz članka 21. stavka 2. ovoga Zakona,

6. raspolaže predmetima imovine Fonda protivno odredbi članka 24. stavka 6. ovoga Zakona,

7. raspolaže sredstvima jamstvenog fonda protivno članku 25. ovoga Zakona ili upravljanje Fondom financira iz imovine Fonda,

7.a protivno članku 26.a stječe vrijednosne papire,

7.b protivno članku 26.a stavku 4. ovoga Zakona zaključi ugovor o prodaji, razmjeni ili drugi pravni posao kojim Fond stječe nekretninu, ili ako ne uskladi imovinu Fonda u propisanom roku.

8. raspolaže imovinom Fonda protivno odredbi članka 27. ovoga Zakona,

8.a protivno članku 27.a ne dostavi pisanu obavijest u roku ili dostavljena obavijest nema propisani sadržaj,

8.b protivno članku 27.b ne istakne najavljenu ponudu ili ne dostavi pisanu obavijest o opozivu s obrazloženjem.

9. započne poslove u pravcu raspolaganja imovinom Fonda protivno odredbama članka 28. stavka 3. i članka 32. stavka 2. ovoga Zakona,

10. uputi poruku javnosti protivno odredbi iz članka 37. ovoga Zakona.

(2) Novčanom kaznom u iznosu od 20.000,00 do 100.000,00 kuna kaznit će se za prekršaj depozitna banka ako:

1. ne da na uvid svu potrebnu dokumentaciju o poslovanju računa jamstvenog pologa ili ne postupi po nalogu Komisije (članak 6.),

2. sklopi ugovor o jamstvenom pologu s Društvom u kojem neposredno ili posredno drži udjele ili drži dionice Društva (članak 6. stavak 4.),

3. kao depozitna banka sklopi ugovor s Društvom u kojem neposredno ili posredno drži udjele ili drži dionice Društva (članak 19. stavak 5.).

(3) Novčanom kaznom u iznosu od 4.000,00 do 20.000,00 kuna kaznit će se za prekršaj fizička osoba ako postupi protivno odredbi članka 39. ovoga Zakona.

(4) Za prekršaj iz stavka 1. ovoga članka kaznit će se novčanom kaznom u iznosu od 4.000,00 do 20.000,00 kuna član uprave i odgovorna osoba u društvu za upravljanje investicijskim fondovima.

(5) Za prekršaj iz stavka 2. ovoga članka kaznit će se novčanom kaznom u iznosu od 4.000,00 do 20.000,00 kuna i odgovorna osoba u depozitnoj banci.

(6) Za prekršaj iz stavka 1. ovoga članka odgovornoj osobi u društvu za upravljanje investicijskim fondovima uz novčanu kaznu izriče se i zaštitna mjera obavljanja djelatnosti u trajanju od dvije godine.

Članak 40.a dodančlankom 14. ovoga akta

(1) Novčanom kaznom u iznosu od 20.000,00 do 100.000,00 kuna kaznit će se za prekršaj burza i uređeno javno tržište ako putem vlastitoga trgovinskog sustava u propisanom roku ne učine dostupnim podatke iz obavijesti o namjeni prodaje dionica, sukladno članku 27.c stavku 1. ovoga Zakona.

(2) Za prekršaj iz stavka 1. ovoga članka kaznit će se i novčanom kaznom u iznosu od 5.000,00 do 20.000,00 kuna i odgovorna osoba burze i uređenoga javnog tržišta.

Članak 40.b dodančlankom 14. ovoga akta

(1) Novčanom kaznom u iznosu od 10.000 do 50.000 kuna kaznit će se za prekršaj društvo za poslovanje vrijednosnim papirima ako trguje dionicama protivno članku 27. ovoga Zakona.

(2) Za prekršaj iz stavka 1. ovoga članka novčanom kaznom u iznosu od 5.000 do 10.000 kuna kaznit će se i odgovorna osoba društva za poslovanje vrijednosnim papirima.